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中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2017]2号

对重庆整齐的行政处分决议的决议

   共同的:李耀,男,生于1969年10月。演说:北京的旧称市丰台区。

由于《人民库存提供保护的的法》的有关规则,我局对李耀内情市重庆涪陵电力实业股份股份有限公司(以下缩写涪陵电力)的股本案举行了立案考察、得知,并评价共同的,行政处分是不受约束的的。、说辞、由于共同的的右手和共同的的右手。共同的地区、答辩反对的理由,但用不着听证。。此案已被考察。、审讯完毕。

经找到,共同的有如次守法忠实:

一、内情最高纪录的模型与越过

2014年11月,地区电网能量守恒检修股份有限公司(以下缩写。2015年6月和七月,举国上下电网的能量守恒思索倾入苏。中信广场提供保护的的股份股份有限公司向国网能量守恒提议了包含涪陵电力在内的几家用电器力系统壳资源,要点是涪陵电力的提议。。无论如何,Guo Mou对能量守恒的实现董事、执行经理,除非涪陵电力作为次要的选择。。

2015年9月或octanol 辛醇,对国网能量守恒借壳标的选择具有材料行使否决权的原地区电网公司供工业用的被发展的状态财务资产在在长江某,把电作为能量守恒基准的确信,郭开端转向涪陵的能量守恒减排。。

2015年10月26日,Guo Mou邀集举国上下网能量守恒夏牟俊、王牟及那个里面全体员工警卫官,在会上,能量守恒减排应做什么后续任务?。

2015年12月29日,Guo Mou,地区电网能量守恒、夏某俊、范牟成以及其他人到涪陵重庆州治、重庆东边电力组有限责任公司和涪陵电力重组与整齐的的讨论。

从2015年12月30日,涪陵电力开端终止。2016年2月25日,涪陵电力公布主修科目资产收买征求反对的理由稿,涪陵电力与地区电网能量守恒的首要资产reorganiz。

综上,涪陵电力的主修科目资产交易暨关系市事项(市标的资产为国网能量守恒的配电网能量守恒事情)为《提供保护的的法》第七十五个人组成的橄榄球队条次要的款规则的内情最高纪录,内情最高纪录敏感期为2015年10月26日至2016年2月25日。Guo Mou,地区电网能量守恒、夏某俊、樊某成、王和那个人都是内情音讯。,内脏王某不晚于2015年10月26日知悉内情最高纪录。

二、内情市涪陵电力

里面最高纪录敏感期,Li Yao现实的把持并运用焦牟提供保护的的账交易符离镇。,300股,里面最高纪录宣布后整个售出。。各种细节如次:

(一)账现实把持好感况

“焦某”提供保护的的账(资产账号10××××071)由李耀现实把持并运用。该提供保护的的账于2015年9月11日开立于资本提供保护的的北京的旧称阜外街道贩卖部,Li Yao运用的移走电传代码是在报告中保存的。。提供保护的的账归Li Yao财产。,的股本市方针决策和现实操作都是由Li Yao完整的的。。“焦某”提供保护的的账市“涪陵电力”的股本的MAC地址系李耀事业电脑MAC地址。

(二)账市

里面最高纪录敏感期,焦牟提供保护的的账累计涪陵电力143,300股,总共买了一万元。。特意为:2015年11月12日9:34:46至9:38:14价格看涨而买入74,200股,成交要点万元;买69到2015年12月29日9:34:33 9:37:27,100股,成交要点万元。

发表涪陵电力是一体详细案件。:2015年12月23日10:31:15投放市场74,200股,成交要点万元;10:03:24 2016年3月14日失望69,000股,成交要点万元。尔后,其他100股被售出。。经核算,脱掉市征收费,焦牟提供保护的的账市涪陵与电有关的的股本花费的钱百万。

(三)与内情最高纪录尝

2015年11月11日后期和夜晚,Li Yao与内情最高纪录沟通,内脏情侣王A,那天夜晚6:30摆布Li Yao、王和范某3人一齐吃。

2015年12月29日,郭某、夏某俊、樊某成、江某乘坐早晨8点25分从北京的旧称飞往重庆的木工刨到重庆和涪陵州治协调重组约定。木工刨起航在8:20某君王必要过去的的夏日;8:21在2015年12月29日午前8:40,李紫杉和王牟有必要尝。

(四)市行动恰好是,缺乏有理的解说。

焦牟提供保护的的账2015年9月11日不拘泥的,尔后缺乏市,但在Li Yao和王牟、范牟成的晚餐后的次要的天是novum新的的第总有一天,威胁被转变到200万元。,午前收盘后收盘10分钟后收盘。,市心理影响恰好是压制和做决定。,与里面人士尝的时期、警卫官时期点地平纬度。

Lee yew在2015年12月29日与王有过痕迹。,随后“焦某”提供保护的的账在早晨股市开秤后10分钟内清空那个的股本(赤字投放市场整个建研组的股本),财产的股本交易涪陵电力的股本,市时点与李耀和王某私下当天早晨8点21分和8点40分的理由尝地平纬度婚配。

情愿交易涪陵的股本是由焦牟提供保护的,事务的时期点与模型和运转地平纬度划一。,它与内情最高纪录的痕迹点是地平纬度划一的。,变明朗的恰好是市行动,缺乏严格意义上的说辞或许缺乏合法的最高纪录起源于。

是你这么说的嘛!守法忠实,提供保护的的账最高纪录、提供保护的的市连贯、库存账材料、数纸机MAC地址最高纪录、警卫官短文记载、讯问记载和那个标准酒精度,足以辨别是非。

Li Yao的是你这么说的嘛!行动违背了提供保护的第七十三的条、第七十六款第一款的规则,提供保护的的次要的百零二条所述的内情市行动。

Li Yao提议以下论点:1。Li Yao缺乏内情市有以下三个争辩:一是内情最高纪录知情侣无说辞泄露内情最高纪录;二是Li Yao与内情最高纪录的痕迹有关。;三是Li Yao市涪陵与电有关的的的股本是由于其积年的STO。,买和卖的特点与他们的市打扮线,与里面最高纪录的坟墓不划一。2。盘问宽免或加重其秩序处分。

我局以为:1。Li Yao的宣布用不着更远地达到最低点新的忠实。,其提议的辩白说辞不充足的有理解说其恰好是市行动。2.李耀缺乏适合《中华人民共和国行政处分法》次要的十七条规则的该当依法从轻或许加重行政处分的处境。综上,对共同的的地区、默默无闻的反对的理由不被采取。

由于共同的的罪孽忠实、品种、标示于图表上类别和社会为害到何种地步,由于《提供保护的的法》第次要的百零二条的规则,我局决议:

上等的15万元给Li Yao。

共同的应自收到决议之日起15不日。,将上等的向中国提供保护的的人的监督管理委任状(吐艳B:中信广场库存总公司贩卖部,账号:7111010189800000162,立即从库存到金库。,并将注有共同的著名的的报应标准酒精度硬拷贝送中国提供保护的的人的监督管理委任状打勾局和中国提供保护的的人的监督管理委任状重庆接管局立案。共同的对本处分决议不忿的,可在收到本处分决议书之日起60不日向中国提供保护的的人的监督管理委任状申请表格行政复核,它也可以提起行政请愿人民法院jurisdi。重新考虑和法制具有某个时代特征的,是你这么说的嘛!决议不见得终止实现。。

重庆证监局

2017年8月24日


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