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川化股份有限公司内部控制规范实施工作方案_财经

为增进和至上的公司内心里把持体系,增进能解决水平和风险站岗最大限度的,如库房、证监会、审计署、中国1971银行业监督能解决委员会保监会五部委的内心里把持根本一般的联手预告 号)、《企业内心里把持补足显露出》(财会【2010】11 号)和中国1971证监会、在四川证监局的相干必需品,公司草拟了履行内心里把持体系重建,详细如次:

一、公司的根本情况

1、实用于2000年9月26日在深圳保释金买卖税上市买卖,股略语”川化使参与“,股代码000155。公司总存货的的470,000,000股,所若干圆形的。

2、公司的经纪地域。:受精媒介物、根底化学工程原料的出示和交易情况;调味品的出示;路途火车客车车厢、一类自动车检修(从一边至另一边经纪使突出和deadli;以下使突出(不含将前置答应使突出,后答应使突出答应证或处罚用纸覆盖经纪)车;化学工程技术与研制。;进入方式业;商品发行和零卖;仓库服务业;建筑机械雇用;给与形态的的制造硬币;陆运代劳;海内工役制差遣。

3、公司的一套布置:

4、一套:行政机关认真负责的内心里把持:杨诚。带头机关:董事会secretary 秘书。。互助部:总会计部门、行政部、并联能解决部。

内心里重建引导小组:

组长:杨诚

围攻:刘勇、陶旗、辜凯德、郭彦、郑林、王玉

内心里重建引导小组下设的任务组:

组长:刘勇

围攻:王逢渡、赖劲松、系铃于、杜宜波、余常燕、徐岩张、郑琳(副总统)

官员:谢云、叶茂清、康铁、事情开辟恐慌、付佳、华维理。

保释金部任务组。

二、内心里把持体系重建任务准备

(一)预备阶段(2012年1月至2012年3月)

对内心里把持身体的重建阶段,次要任务是:

1。决定了内心里把持身体的履行地域。(2012年1月至游行示威)

包孕差额的内心里把持体系重建的地域。

2.礼仪内控体系重建履行任务策划并经董事会深思熟虑经过后报四川证监局和深圳保释金买卖税立案。(2012年3月)

三.激起性欲 (2012四月)

在公司内心里各机关相干引导进行、财务全体职员、另东西能解决全体职员上的激起性欲降神会;增进最大限度的和认知的内心里把持全体职员,制造硬币东西放下内心里把持境遇的营造。

4。修整机构(2012四月)

一套相干全体职员,包孕高级能解决全体职员、使突出同胎仔围攻和中心职员的修整,确保使突出围攻领会的安插和相干策略。

(二)履行阶段(2012 年5 六月– 2012 11年 月)

1内心里把持评价的现实。公司 (2012年5月至六月)

如公司加工垂的怪癖,梳理公司已若干内心里把持身体和加工垂,与现若干策略、该体系与风险清单的对照,一下子看到的内心里把持缺陷,对内心里把持缺陷评价的合理性。

2。对内心里把持缺陷的整改准备的研制 (2012年7月至八月)

汇总、结束内心里把持缺陷,和素养的缺陷认为剖析,如各风险点明白整改负责任风险,草拟可实行的的内控缺陷整改策划。

三.对内心里把持缺陷的整改准备的履行(9月

如整改准备,即时编辑或重行草拟符合的的内心里把持身体,更加工垂,调节器任务的一套全体职员和岗位,内心里把持缺陷及改造办法的履行,对内心里把持重建的最佳化。

4. 整改后的印象反省(201211年代至12月)

本公司已结束内心里把持垂整改,它是在实践中受测验可塑的,它即使能无效站岗经纪风险,为了增进公司的经纪赢利性。对内心里把持和企业内心里重建任务组。

三、内心里把持自己评价准备 (2012年12 月至2013四月)由董事会secretary 秘书。带头,内心里把持自己评价的履行,根据内心里把持评价顺序的规则,为了研制内心里把持自己评价,2012 同时,内心里把持自己评价空话的展览。次要任务包孕:

1。自己评价准备的编制:决定使清楚地被人理解机关内心里把持自己评价的地域,合并的公司年报展览的工夫研制。

2。决定缺陷的内心里把持评价基准:如公司实际情况和相干必需品,决定内心里把持质量的和定量基准。

自己评价任务的履行3。一套:反省出的缺陷与请教基准的剖析,内心里把持自己评价体系论文,内心里把持缺陷的集中中找到,出席的改善提议,决定改造办法。

4。经过内心里把持自己评价空话:如审察、内心里缺陷,在本文的内心里把持评价总结,写一篇关心内心里把持自己评价空话。

5。内心里把持自己评价空话的展览:经董事会处罚后,展览自己评价空话。

四、内心里把持审计任务准备(2013 年1 月–2013 四月)

该公司准备工作会计公司审计的公司2012安,与内心里把持教训展览审计空话,次要任务包孕:

1.2012 在12月31日预先阻止的年纪,对公司内心里把持的审计。

2。合并的公司年报审计工夫,根据公司的必需品,预备相干教训,良好的内心里把持审计问询处。

三.与公司内心里把持审计空话2012 年报还展览。

经过对使参与有限董事会

3月29日,东西或两个

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